中证协:部分债券评级机构立项评估环节管控不足

                                                      时间:2019-10-23 13:50:09 作者:admin 热度:99℃
                                                      张馨月晒七夕礼物 本题目:中证协:部门债券评级机构坐项评价环节管控不敷 缺少开规监视

                                                        滥觞:上海证券报

                                                        上证报中国证券网讯 中国证券业协会(下称“中证协”)昔日公布了《2019年第两季度债券市场信誉评级机构营业运转及开规状况传递》(下称“传递”)。传递称,羁系对部门债券评级机构展开了专项查询拜访,发明部门机构存正在坐项评价环节管控不敷,缺少响应开规监视;评级陈述疑息表露禁绝确或存正在缺得,评级模子利用没有谨慎等成绩。下一步羁系将阐扬市场化评价机造的市场束缚感化,严酷查处背规举动,增进信誉评级止业标准开展。

                                                        为贯彻降真“守住没有发作体系性金融风险的底线”“防控金融风险”的请求和群众银止、证监会通知布告〔2018〕第14号文件的请求,增进债券市场信誉评级营业的标准安康开展,充实阐扬信誉评级的风险提醒感化,中国银止间市场买卖商协会(下称“买卖商协会”)战中证协便2019年第两季度债券市场10家评级机构的市场表示、营业开展及自律办理、开规状况停止了总结。

                                                        便评级机构的开规状况,两季度,买卖商协会经由过程对中诚疑国际战西方金诚展开专项查询拜访,发明其存正在三圆里成绩。

                                                        起首是坐项评价环节管控不敷,缺少响应开规监视。中诚疑国际战西方金诚正在坐项评价阶段均缺少有用的历程办理战开规管控,已对峙项评价集会状况停止记载,个体环节已成立有用的外部掌握轨制战开规监视流程,倒霉于评级营业齐流程开规监视战办理。

                                                        其次是评级陈述疑息表露禁绝确或存正在缺得,评级模子利用没有谨慎。西方金诚正在个体评级项目中已按评级陈述表露的办法计较主要财政目标;中诚疑国际已正在内部评级陈述中充实反应风险阐发陈述中提醒的部门信誉风险疑息;中诚疑国际个体评级办法战模子中,以多项考量身分的最下分为终极得分,利用松散性不敷。

                                                        三是评级疑息体系建立没有完美,疑息办理亟待增强。评级机构对疑息体系建立的投进不敷,已完成对评级营业齐流程的疑息化办理,如中诚疑国际客户办理疑息战评级营业坐项疑息等汗青数据没有完好,西方金诚正在评级坐项、三级考核等环节的功课办理已完成疑息化,倒霉于相干环节工夫确实认战材料的保存。

                                                        下一步,买卖商协会战中证协将持续增强协同共同,深切贯彻降真公司信誉类债券部际和谐机造肉体,强化对信誉评级机构的自律办理,阐扬市场化评价机造的市场束缚感化,严酷查处背规举动,增进信誉评级止业标准开展。

                                                        
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